翰宇药业前身为深圳市翰宇生物工程有限公司（以下简称翰宇生物），2007年12月，翰宇生物将其拥有的所有知识产权和其他内容及权利一揽子无偿转让给翰宇药业。2008年，翰宇药业收购了翰宇生物多肽研发中心资产及其他与药品生产相关的设备，相关人员与业务一并转入翰宇药业。而该多肽研究中心的成功建设，袁建成是不可或缺的人物。

两高管身陷囹圄背后

翰宇药业在年报中称，公司是国内多肽药物巨头，自2011年IPO以来已拥有24个多肽药物，9个新药证书，17件临床批件。公司还称，“凭借在多肽领域的研发优势、过硬产品质量以及国际标准化生产基地的投入，翰宇药业在国内和国际市场拥有较高的认可度”。

此次被逮捕的袁建成，与翰宇药业的渊源，要从上市公司初创期说起。

现年59岁的袁建成是翰宇药业“老人”，早年系医师出身，并曾是这家公司的核心研发人员。

翰宇药业招股书披露了袁建成在这家上市公司的经历。袁建成曾早期参与了翰宇药业的多肽药物研发，而上市公司早期的多肽药物研发技术来源于深圳市翰宇生物工程有限公司（翰宇药业股东，下称“翰宇生物”）。

据招股书，翰宇生物成立于1998年6月5日，成立之初仅有3名员工，主要业务是从事一种多肽类一类新药的开发。鉴于当时国内多肽药物开发技术非常不成熟，公司也并不具备技术、设备、人才等条件，许多研究工作如产品合成、工艺研究、质量研究全部委托给国外公司完成，而药效学、药代动力学、毒理学等研究则委托给国内的公司进行。

招股书还称，通过2年多的运营、探索，翰宇生物发现这种研发模式存在成本高、进度慢、对外交流困难等诸多问题，同时一类新药的研究开发也有巨大的技术和经营风险，“关键是缺乏核心竞争力，即技术和人才的支撑。”

2000年底，翰宇生物决定成立自己的多肽药物研究实验室，并引进了几名在有机化学合成基础较好的技术人员，一方面进行原有的一类多肽新药的开发，另一方面通过实验室培养自有的技术人才。彼时，袁建成在美国留学。

“袁建成当时在美国也不断提供国外在多肽药物技术领域方面的最新进展，指导实验室的研究开发和运营。”翰宇药业招股书称。

2002年，袁建成回国后，针对一类多肽新药的研究实验结果，提出了“以短养长”的发展思路，即先从仿制药生产和客户肽服务着手，立足建立技术平台，掌握多肽药物规模化生产方面的核心技术，培养自身的核心技术人才。多肽实验室规模迅速扩大，技术人员也扩大到20余人。

公开履历显示，袁建成回国后担任第三军医大学全军烧伤研究所副所长，2004年起担任翰宇生物副总裁，并在2007至2019年，长期担任翰宇药业总裁。不过，袁建成已于2019年8月离职。

袁建成除了长期担任翰宇药业总裁外，还持有公司股权。招股书称，袁建成直接持有翰宇生物2.25%的股权，以及拥有翰宇药业发起人——深圳市丰成投资有限公司（下称：丰成投资）34.70%的股权。丰成投资股东为曾少彬等12名自然人，该12名自然人股东绝大多数为公司中高层管理人员及其他核心人员。

而翰宇药业的实际控制人是曾少贵、曾少强及曾少彬3位自然人，他们三者为兄弟关系，且均为公司股东，三者合计直接持有公司66.257%的股份，占绝对控股地位。经过多年发展，至今，曾氏三兄弟依然是上市公司实际控制人。

招股书称，袁建成等人在多肽药物行业具有多年的研发、管理及市场推广经验，对公司产品的研发和市场把握起到了关键作用，“若上述核心管理人员发生重大变动将对公司的生产经营带来不利的影响。因此，本公司存在对关键管理人员的依赖风险。”

上述知情人士称，虽然袁建成当初虽然不是翰宇药业核心研发负责人，但也是核心研发人员。“曾少贵家族一直很重视研发人才，因此当初对袁建成也颇为尊重，除了给予非常高的职务外，还分配有股权，可是最后他却走上了涉嫌违法的不归路。”该人士称。

对药企和医疗上市公司而言，遭遇核心研发人员的“叛变”，往往会让公司陷入被动境地。而据上述知情人士透露，袁建成离职后，曾利用自己的身份向有关部门对翰宇药业进行举报，由此公司不得不采取反制措施。

另外，上述朱文丰是在2016年4月履职翰宇药业的。2016年4月，翰宇药业原董秘全衡离职，朱文丰替补成为公司董秘。

朱文丰早年是记者出身，曾任职于广东省广晟资产经营有限公司、深圳广播电影电视集团，于深圳广播电影电视集团先后担任记者、独立制片人，统管三个栏目，获深圳广电集团十年十佳制片人（独立），当时担任公司董事、董事会秘书、副总裁。

袁建成和朱文丰到底因为何事身陷囹圄？翰宇药业并未详尽透露。“原董事、总裁袁建成所涉及的职务犯罪资金现已追回3600余万元。”翰宇药业仅称，以上案件均为公司内部自查发现并向公安机关报案，目前案件尚处于公安司法机关侦查当中。

不过，翰宇药业内部人士告诉记者，之所向公关机关报案，主要是上述2人违反了公司相关的反腐条例，董事会不得不“刮骨疗毒”，以维护全体股东和投资者的利益。

值得注意的是，这次被采取刑事强制措施的袁建成和朱文丰，2021年曾被深圳证监局出具警示函。2021年1月5日，翰宇药业披露深圳证监局行政监管措施决定书。

深圳证监局在自2020年8月起对翰宇药业进行的现场检查发现，翰宇药业董事会、股东大会运作不规范，并存在信息披露不及时等问题。内部控制及财务核算存在问题，包括部分销售产品批号与退货产品批号不一致，导致存货管理混乱，不能准确核算存货库龄，从而影响存货跌价准备计提的准确性；未对资本化研发支出进行减值测试等。

深圳证监局指出，袁建成于2009年11月至2019年8月担任翰宇药业董事及总裁，对前述问题负有主要责任。朱文丰于2016年4月担任翰宇药业副总裁、董事会秘书，对前述公司治理不完善、信息披露不及时的问题负有主要责任。深圳证监局决定对袁建成、朱文丰采取出具警示函的行政监管措施。

业绩预告是否会再次改口？

1月24日晚，翰宇药业发布2021年业绩预告，预计2021年盈利2500万元-3750万元，扣非净利润亏损3.8亿元-4.3亿元。预计报告期内，归母净利润较上年实现扭亏为盈。

翰宇药业表示，因公司2021年对上海健麾信息技术股份有限公司（简称“健麾信息”）投资定位的调整，对健麾信息的股权核算方法由权益法计量改为公允价值计量，导致投资收益较上年同期大幅度增长。

此外，翰宇药业表示，随着医疗卫生体制改革的持续推进与不断深化，国家持续加强了对药品价格控制力度，特别是带量采购、国家集采、价格联动和价格谈判，对整个制药行业影响较大，公司已上市产品毛利率下降，导致经营性利润为负。公司预计2021年全年非经常性损益对净利润的影响金额约为4.4亿元，主要是健麾信息的股权核算方法发生变更。去年同期非经常性损益金额为1558.75万元。

值得一提的是，翰宇药业此前业绩预告曾出现过 “大变脸”。发布2020年业绩预告时，翰宇药业预计2020年度归母净利润为盈利2000万元-3000万元，预计扣非净利润为亏损1.8亿元-2.4亿元。

但随后，翰宇药业又对该预告进行了修正，修正后归母净利润预计亏损5.5亿元-6.5亿元，扣非净利润预计亏损为5.6亿元-6.6亿元。

而这也并非翰宇药业第一次业绩改口。针对2018年业绩，翰宇药业在业绩预告中披露，预计实现营业收入12.46亿元-16.2亿元，实现归母净利润2.64亿元-3.3亿元。但最终2018年年报数据显示，翰宇药业2018年实现营业收入12.64亿元，实现归母净利润-3.41亿元。

事实上，翰宇药业归母净利润已连亏三年，2018年-2020年分别实现归母净利润-3.41亿元、-8.85亿元、-6.09亿元。

2021年前三季度，翰宇药业亏损1.18亿元，同比下滑311.20%。截至2021年三季度末，翰宇药业账面货币资金余额约为2.15亿元，短期借款、长期借款、应付债券合计约为17.47亿元，资产负债率达58.65%。而相关业绩数据，也引来深交所的关注。

翰宇药业在回复函中解释近三年又一期亏损的主要原因为政策及市场环境影响、商誉减值计提影响、应收账款计提坏账准备影响、项目终止及费用上升影响。

2018年、2019年翰宇药业对甘肃成纪生物药业有限公司分别计提商誉减值5.29亿元、3.44亿元。2020年为翰宇药业（香港）有限公司对三大客户按单项计提应收账款坏账准备3.74亿元。并且，翰宇药业2020年终止了18个在研项目，由开发支出转入费用6358.36万元。2021年前三季度亏损的原因则主要集中在销售费用、财务费用、研发费用上升。

参考链接：https://view.inews.qq.com/a/20220125A0C6S900、https://baijiahao.baidu.com/s?id=1722932096082148913&wfr=spider&for=pc